證券發行人
1.直接融資的分類：商業信用，國家信用，消費信用，民間個人信用。
2.間接融資的分類：銀行信用，消費信用。
3.直接融資的特點：直接性，分散性，差異性較大，部分不可逆，較強的自主性。
4.間接融資的特點：間接性，相對集中性，信譽的差異性較小，全部可逆，主動權掌握在金融中介手中。
5.直接融資與間接融資的區別在於融資過程中資金的需求者與資金的供給者是否形成直接的債權債務關係。
6.若以直接融資爲主，則證券市場居於一國金融市場體系的核心地位，以美國和英國爲代表；若以間接融資爲代表，則中長期信貸市場居於核心地位。
7.中國人民銀行從2003年開始發行中央銀行票據，期限一般是3個月到3年，目的是 對衝金融體系過多的流動性，實施貨幣政策操作。
證券投資者
1.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的30%。
2.中國投資有限責任公司於2007年9月29日宣告成立，被視爲中國主權財富基金的發端，註冊資本金爲2000億美元。
3.合格境外投資者可以參與的投資：
參與新股發行
可轉化債券的發行
股票的增發和配股的申購
4.目前，中國城鎮職工養老保險基金實現社會統籌與個人賬戶相結合的制度，個人和企業分別按職工本人上年度工資總和的8%和20%繳納保險費。
5.機構投資者從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公衆手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。
中介機構
1.證券公司的主要業務
證券經紀業務
證券投資諮詢業務
與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務
證券承銷與保薦業務
證券自營業務
證券資產管理業務
融資融券業務
證券公司中間介紹（IB）業務
直接投資業務
2.向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
3.證券公司從事資產管理業務滿足的要求
獲得證券監管部門的批准的業務資格
公司淨資本不少於2億元，各項風險控制指標符合有關規定，設立限定性集合資產管理計劃的淨資本限額爲3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的淨資本限額爲5億元。
資產管理業務人員具有證券從業資格，且無不良行爲記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少於5人。
4.證券服務機構的類別
投資諮詢機構，財務顧問機構，資信評級機構，資產評估機構，會計師事務所，律師事務所。
5.申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備下列條件：
（1）具有中國法人資格，實收資本與淨資產均不少於人民幣2000萬元。
（2）具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少於3人；具有證券從業資格的評級從業人員不少於20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少於10人，具有中國註冊會計師資格的評級從業人員不少於3人。
（3）具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度。
（4）具有完善的業務制度。
（5）最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形。
（6）最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄。
（7）中國證監會基於保護投資者、維護社會公共利益規定的其他條件。
6.證券營業部不屬於證券公司分公司。
7.1987年，深證特區證券公司成立。
8.證券公司向客戶融資融券,應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標的證券充抵。
自律信組織
1.自律性組織包括 證券交易所，證券業協會，證券登記結算有限公司。
2.證券業協會成立於1991年8月28日。
3.證券登記結算有限公司成立於2001年3月30日。