所謂專利地圖（Patent Map）是將專利信息進行圖表化歸納，使其具有類似地圖指向功能的形象稱呼。在理論上專利地圖有着多種定義，筆者認爲如下定義較爲全面地概括了專利地圖之要義，即專利地圖“係指將依一次＊、二次＊、三次*等專利資訊，及由各種與專利相關之資料訊息，以統計分析之方法，加以縝密及精細之剖析整理製成各種可分析解讀之圖表訊息”。
專利地圖在專利信息利用中起到承上啓下的重要作用，承上是指將檢索到的專利信息，經過整理、加工、綜合和歸納，以數據的形式歸入一張圖表中，可供定量分析和定性分析之用；啓下是指通過對專利地圖的對比、分析和研究，可作出預測和判斷，從而得到可利用的技術水平、動態、發展趨勢等情報，爲企業制定經營戰略、專利戰略、選定開發目標等服務。可見，專利地圖作爲一種蒐集、整理和利用專利信息的工具對企業有重要意義。早在若干年前其就爲發達國家和地區重視與利用。如日本政府爲了幫助和促進企業對專利信息的使用，在過去的二十年，一直由政府收集和分析每一個技術領域的專利信息來製作專利地圖，並將這些地圖免費放在網上。如儀在通訊領域，專利地圖就涉及紅外線傳感和應用、圖像識別技術等十五個方面。韓國知識產權組織受其典型項目——移動電話專利地圖運用的激勵，已計劃從2000年開始在所有的工業領域製作和推廣專利地圖。我國臺灣地區在最近10年裏，也成功的製作出語音辨識、多芯片模塊、MPEG視訊、碳奈米管等諸多領域的專利地圖，爲技術研發和進行未來產品戰略部署起到了重大指導作用。
我國在專利地圖製作和應用上同發達國家或地區有較大的差距，到目前爲止，僅有極少數企業利用專利地圖爲其服務。究其原因，其中一個很重要的因素就是很多企業不瞭解專利地圖，更不知如何製作專利地圖。針對這一現象，本文擬從介紹專利地圖製作方法入手，結合說明專利地圖的作用，以期我國有更多的企業瞭解並掌握專利地圖這一利器爲其服務。
一、專利地圖製作的步驟
在確定了企業經營戰略目標的基礎上，製作專利地圖的一般步驟如圖一所示。
（附圖略）
由圖一可見，首先必須確定專利檢索的主題、地區及數據庫，以便確定專利地圖製作及分析所涉及的範圍和對象。然後據檢索主題和地區，進入專利數據庫輸入關鍵字和國際分類號等檢索主題進行檢索。最初的檢索結果和獲得的文獻量可能非常大，這些文獻必須依靠技術人員進行瀏覽和篩選，剔除與製作專利地圖需求無關的部分，得到與研究內容相關的專利文獻，利用篩選後的專利文獻進行專利管理圖的製作。專利管理圖通常包括歷年專利動向圖、技術生命週期圖、各國專利佔有比例圖、公司專利平均年齡圖、專利排行榜表、專利引用族譜表、IPC（國際專利分類）分析圖等。在專利管理圖的基礎上，找出主要專利文獻，並對這些主要專利文獻進一步的解讀，得到這些專利文獻的技術目的，採用的技術手段及所要達到的技術功效，就可以開始專利技術圖的製作。專利技術圖通常包括專利技術分佈鳥瞰表、專利技術領域累計圖、專利技術／功效矩陣表、主要公司技術分佈分析表等。專利技術圖一旦製作完成，就可根據專利技術圖中揭示的若干專利信息進行技術創新或迴避設計，以及對自己開發的技術進行侵權判斷。此外，在具體實施的過程中，還必須根據不斷出現的最新專利文獻對專利地圖進行更新，才能使專利地圖具有時效性，即保證其指示作用的客觀性和準確性。
二、關於專利檢索主題、地區和資料庫
1、確定專利檢索的主題，首先應明確製作專利地圖目的，以及要解決的問題，它是正確選擇專利文獻的基石。此外，還應對技術內容進行初步分析，看技術涵蓋的範圍或實質內容是否能夠進行分割，因爲技術涵蓋範圍越窄的專利地圖越容易製作，且針對性越強；再者，還必須考慮公司的技術現狀及未來發展計劃。綜合上述這些因素，即可確定要檢索的技術範圍的關鍵詞和國際分類號等檢索主題。值得注意的是，選定關鍵詞的同時還必須考慮關鍵詞的單複數、動名詞、全稱及其縮寫、同義詞和英美式拼法等，必要時應將這些都列入要檢索的關鍵詞範圍。
2、專利檢索的範圍或地區應考慮公司的研發計劃、營銷計劃及未來的發展計劃。根據公司開發新產品與否、進行技術創新與否及開拓新市場與否，決定檢索的專利文獻範圍是僅限於本國範圍還是擴大至世界範圍。檢索的範圍越廣，越能清楚瞭解技術發展的現狀、技術的權利分佈狀況，及自己技術所處的位置，因此通常情況下，不應限定專利檢索的範圍。唯有在某些特殊的情況下，才限定檢索的範圍，如公司不考慮新產品開發、不進行技術革新也不考慮發展海外市場，僅用專利地圖來進行侵權判斷或知識產權管理，則只考慮本國範圍內專利文獻即可。
3、資料庫的選定。檢索專利文獻依賴於專利文獻數據庫。隨着網絡數據庫技術的發展及其應用，目前國內外有很多免費或收費的專利文獻數據庫，但這些數據庫並非對每一個檢索者都適合，其中有些數據庫更新時間較長，致使不能收集到最新的專利信息；有些數據庫內容不全，不能檢索到所需的所有專利信息；有些數據庫收費很高，且數據庫的內容還不如一些免費數據庫的內容全與新，因此檢索者應有所選擇，以確保檢索資料的全面、新穎。另外，在檢索國外專利時，一定要清楚採用的數據庫是否統計了所要檢索國家或地區的全部的、最新的專利信息，否則，就必須通過其他途徑進行檢索，如委託該國專利信息服務機構進行檢索。再者，檢索者還必須弄清楚數據庫的檢索入口、檢索方法、檢索結果的著錄事項等。
三、關於專利管理圖的製作及解析
在完成上述步驟之後，就可開始檢索。由專業技術人員對檢索結果進行瀏覽和篩選，在確認資料完整、正確的情況下，即可開始專利管理圖的製作。
對於國外許多大公司而言，其專利管理圖都是用專利地圖分析軟件製作而成，可節省大量的人力和物力。如我國臺灣地區的主要分析軟件有工研院PatMap軟件（爲非賣品，僅供工研院內部使用），連穎科技股份有限公司的Patent Guider軟件（可購買）。但是，筆者尚未發現大陸地區有此類軟件的製作人和產品，因此，應大力開發或引進之。在現階段專門軟件缺失的情況下，我國企業可利用Microsoft Excel來開展有關專利地圖製作工作。
專利管理圖通常包括歷年專利動向圖、技術生命週期圖、各國專利佔有比例圖、公司專利平均年齡圖、專利排行榜表、專利引用族譜表、IPC（國際專利分類）分析圖等。由於篇幅所限，本文僅介紹上述主要專利管理圖的製作要領，並對各管理圖進行簡要解析如下：
1、歷年專利件數動向圖常用折線圖表示，橫座標表示申請年度（或授權年度），縱座標表示專利件數。該圖專利的統計可以包含所有國家，也可具體針對某一特定國家進行統計。透過歷年專利動向圖能看出該技術領域內，歷年專利申請、產出及發展情況，並由此可推測研發投入趨勢和技術發展趨勢。
2、技術生命週期圖常用折線圖表示，橫軸表示專利件數／一段時間，縱軸表示專利權人數（或發明人數）/一段時間。透過技術生命週期圖可發現產業所處的技術生命週期狀況，如技術萌芽期、發展期、成熟期、衰退期、再發展期。該圖可作爲研發投入的重要參考，通常技術處於發展期公司可加大研發投入，處在衰退期則應減少研發投入。
3、各國專利佔有比例圖常用餅圖表示，餅圖中的每一個扇面代表一個國家，扇面積的大小則代表該國專利所佔的份額。由該圖可輕易發現，哪些國家爲該領域的主要競爭國，及該競爭國的實力如何。
4、競爭公司專利平均年齡圖常用長條圖表示，每一長條代表一個競爭公司，長條的高度代表平均專利年齡的大小。由該圖可看出競爭公司在此領域的活動時間長短及專利技術壟斷時間長短。
5、競爭專利排行榜表常用表格表示。橫欄表示各分野年前後一段時間，縱列表示分野年前後一段時間內各個競爭公司的專利數量排名順序。分野年爲該技術有重大突破或技術應用範圍擴增等的重要年份。該圖可看出一段時間內競爭公司實力的演變情況。
6、重要專利引用族譜表常用表格表示，表格橫欄第一欄表示各主要引用專利公司，縱列第一列表示專利被引用的公司，中央的空格列出各引用專利編號。由該表可發現技術發展的脈絡，也可發現重要專利和基礎專利。
7、IPC（國際專利分類）分析圖常用長條圖表示，每一長條表示國際專利分類號的部（類或組），長條的高度表示該技術領域該部（類或組）專利數量的多少。由該圖可得知該技術主要集中在那些部類，以及各部類在該技術領域專利中所佔的比重，並進一步瞭解各類技術研發投入程度與取得專利保護的情形，還有助於判斷哪些技術類別爲技術密集區域，哪些爲空白區域。
四、關於專利技術圖的製作及解析
通過專利管理圖的製作，能夠發現該領域的主要競爭公司、主要技術部類、重要專利和基礎專利等信息。根據這些信息，即可確定該領域的主要專利文獻。製作專利技術圖之前，應由企業技術人員對這些專利文獻進行解讀，得到每一份文獻的技術目的，採用的技術手段和達到的技術功效。在主要的專利文獻均得到解讀以後即可開始專利技術圖的製作。
專利技術圖通常包括專利技術分佈鳥瞰表、專利技術領域累計圖、專利技術／功效矩陣表、主要公司技術分佈表等。由於專利技術圖的製作，需要企業技術人員對每一篇專利文獻進行詳細的解讀，瞭解其中的技術信息後才能進行，因此其不可能用專利分析軟件製作而成，只能依靠技術人員人工製作。各圖表的製作及簡要解析如下：
1、專利技術分佈鳥瞰表可用件數VS技術類別表和件數VS功效類別表來表示。件數VS技術類別表中，橫欄表示某一技術領域的所有技術類別，與橫欄相對應的列則表示與該技術類別相對應的專利件數。該表的作用是可以看出該項技術領域的專利主要集中在哪些技術類別上，目前的科研投入主要集中在哪些技術方面，技術的發展趨勢如何等。同理，件數VS功效類別，橫欄表示某一技術領域的專利能達到的功效類別，與橫欄相對應的列則表示達到某功效的專利件數。該表主要作用是可大致看出目前國內外的研發投入主要用來解決哪些技術問題，以及其發展趨勢等。
2、專利技術領域累計圖常用雷達圖表示，每個雷達圖表示一個技術類別，雷達圖的一角表示一個競爭公司，角頂相對於中心的高度表示該公司在該技術類別上擁有專利數量的多少。該圖可較直觀地看出每個技術類別上各競爭公司的專利數量，從而可知各競爭公司在該技術類別上的實力強弱及其技術分佈。
3、專利技術／功效矩陣表常用表格表示，橫欄第一欄列出專利文獻中所要達到的功效種類，縱列第一列表示出專利文獻中採用的技術手段種類，而在表中央列出各專利編號。將某一技術領域的專利分別按照“技術”、“功效”所作的分類，一一填入適當空格內，即成爲有專利空白區、疏鬆區、密集區的矩陣分佈表。該表的主要作用是：由矩陣表中各區域的密度分佈，可看出技術密集區、地雷禁區，尚未被開發區域及有利可圖的領域，分別找出這些區域所在位置，可進行挖洞技術或進行技術創新。對於地雷禁區，可進一步分析判斷是否有迴避設計的可能，或考慮同權利人交叉許可。此外，還可找出本身技術（或設計）所在位置，察看該項目是否有其它競爭對手已取得專利，此可作爲初步侵權判斷的依據。最後，可根據表中侵權風險的技術區域、有利可圖的區域、研發已呈飽和狀態的區域等，擬定下一步的研發策略。
4、主要公司技術分佈分析圖，採用的也是專利技術／功效矩陣表（同上）。只是針對的不是所有公司而是某些具體的競爭公司。通過該圖可瞭解備公司在各項技術上實力強弱、威脅程度大小，主要技術掌握廠家，哪些公司是交叉許可談判的適當對象等；及幫助企業更精確地看出各公司專長的技術領域及研發實力，並可指導企業進行技術追蹤。
五、結語
上述所舉專利地圖並非列出所有的專利地圖，且在實踐中，各公司製作各種類型的專利地圖採用的圖表或方法也不盡一致。此外，隨着技術手段的不斷完善，專利地圖還是一個不斷完善發展的工具。但專利地圖的基本製作思路不會變，即用簡單的圖表，抽象出複雜的專利信息。企業可在該思路的指導下，結合自己企業的實際情況製作有針對性的專利地圖。
正如我國臺灣學者車惠中所說：“專利地圖是創新研發過程的習慣。專利地圖是一種選擇而不是一種規則。”企業唯有在創新研發過程中，選擇專利地圖、習慣性的製作和利用專利地圖，專利地圖的作用才能真正得到發揮。