證券基金行業信息技術法律法規大全（2019年3月版）
原創： 曹 雷 金融科技之道 前天
順流逆流 蔡國權 - 懷念你一世紀
平時，經常與同行溝通行業信息技術相關法律法規問題，爲方便證券基金經營機構、信息技術服務機構、各派出機構以及其他相關人士，本人嘗試梳理了行業信息技術相關的法律法規，供大家參考。
本篇提及的“法律法規”，指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規範性文件以及對於該等法律法規的不時修改和補充。
需要指出的是，本篇有兩類信息技術相關法律法規暫未涉及，一是與信息技術相關，但隱含在很多業務規範中的內容；二是證監會、協會、交易所、中國結算等市場核心機構發佈的各類衆多業務、數據報送接口規範。篇幅有限，本篇先按照時間順序，列出法律法規名稱，後期擇機關聯起來講述。不足或遺漏之處難免，歡迎提醒，後期擇機更新，共同完善，服務行業。
一、信息技術法律法規列表
施行時間
法規名稱
出處
2000年3月30日
《網上證券委託暫行管理辦法》 （證監信息字[2000]5號）
證監會
2000年12月12日
《證券公司檢查辦法》（證監機構字〔2000〕281號）
證監會
2004年3月25日
《證券公司信息技術管理規範》（JR/T 0023—2004）
證監會
2004年7月1日
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（證監會 第19號令）
證監會
2005年1月30日
《信息技術 信息安全管理實用規則》（GB/T 19716-2005）
國標委
2005年2月1日
《證券期貨業網絡與信息安全信息通報暫行辦法》（證監信息字[2005]1號）
證監會
2006年4月21日
《進入風險處置程序證券公司信息系統交接技術指引》 （證監信息字[2006]3號）
證監會
2006年8月1日
《證券公司集中交易安全管理技術指引》
證券業協會
2007年3月15日
《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》（證監基金字[2007]76號）
證監會
2007年6月21日
《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（人民銀行令[2007]第2號）
人民銀行、銀監會、證監會、保監會
2007年11月5日
《證券公司客戶交易結算資金商業銀行第三方存管技術指引》（證監信息字[2007]10號）
中國證監會和中國銀監會
2008年2月18日
《基金管理公司年度報告內容與格式準則》（證監會公告[2008]4號）
證監會
2008年7月4日
《上海證券交易所會員交易及相關係統技術管理實施細則》（上證會字〔2008〕43號）
上交所
2008年8月26日
《證券投資基金信息披露XBRL標引規範（Taxonomy）》（證監會公告[2008]35號）
證監會
2008年9月4日
《證券期貨經營機構信息技術治理工作指引（試行）》（中證協發[2008]113號）
證券業協會和期貨業協會
2008年11月28日
關於落實《上海證券交易所會員交易及相關係統技術管理實施細則》及報送技術系統信息的通知（上證會字〔2008〕58號）
上交所
2009年4月14日
《證券期貨業與銀行間業務數據交換消息體結構和設計規則》行業標準（JR/T 0046-2009）
中國人民銀行和證監會
2009年6月23日
《證券公司網上證券信息系統技術指引》
證券業協會
2009年11月23日
《網上基金銷售信息系統技術指引》
證券業協會
2010年10月12日
《證券投資顧問業務暫行規定》 （證監會公告[2010]27號）
證監會
2011年3月28日
《股指期貨業務基金期貨數據交換接口》（試行）
證券業協會
2011年4月14日
《證券期貨經營機構信息系統備份能力標準》 （JR/T 0059—2010）（證監會公告[2011]10號）
證監會
2011年12月22日
《證券期貨業信息系統安全等級保護測評要求（試行）》（JR/T 0067-2011） （證監會公告[2011]39號）
證監會
2012年4月23日
《基金管理人交易型開放式指數證券投資基金技術實驗室測試指南[2012年修訂版]》
交易所
2012年5月17日
《開放式基金業務數據交換協議》（JR/T 0017-2012）（證監會公告[2012年]12號）
證監會
2012年11月1日
《證券期貨業信息安全保障管理辦法》（證監會第82號令）
證監會
2012年11月20日
《網上基金銷售信息系統技術指引》
基金業協會
2012年12月3日
《證券公司證券營業部信息技術指引》（中證協發[2012]228號）
證券業協會
2012年12月24日
《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》（46號公告）
證監會
2012年12月28日
《全國人民代表大會常務委員會關於加強網絡信息保護的決定》
全國人大
2013年1月31日
《證券期貨業信息系統運維管理規範》（JR/T 0099—2012）（證監會公告[2013]7號）
證監會
2013年3月15日
《證券公司開戶客戶賬戶規範》
證券業協會
2013年3月15日
《證券投資基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展業務管理暫行規定》（18號公告）
證監會
2013年3月25日
《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》
中國結算
2013年7月18日
《關於加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》（30號公告）
證監會
2013年8月9日
《中國證券登記結算有限責任公司數字證書認證業務指引(試行)》
中國結算
2013年8月9日
《中國證券登記結算有限責任公司數字證書認證業務指南 (試行)》
中國結算
2014年2月10日
《證券交易數據交換編解碼協議》（JR/T 0103—2014）（證監會公告[2014]6號）
證監會
2014年2月10日
《證券交易數據交換協議》（JR/T 0022—2014）（證監會公告[2014]5號）
證監會
2014年12月18日
《私募股權衆籌融資管理辦法（試行）（徵求意見稿）》
證券業協會
2014年12月26日
《證券期貨業數據通信協議應用指南》（JR/T 0111—2014）（證監會公告[2014]57號）
證監會
2014年12月26日
《證券公司客戶資料管理規範》（JR/T 0110-2014）（證監會公告〔2014〕56號）
證監會
2015年3月13日
《證券公司網上證券信息系統技術指引》（中證協發〔2015〕8號）
證券業協會
2015年3月13日
《證券公司參與支付業務信息系統技術指引》
證券業協會
2015年6月12日
《證券公司外部接入信息系統評估認證規範》（中證協發〔2015〕124號）
證券業協會
2015年6月13日
《關於加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》
證監會
2015年6月13日
《關於加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》（證監辦發〔2015〕35號）
證監會
2015年6月24日
《國務院辦公廳關於運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》 （國辦發〔2015〕51 號）
國務院辦公廳
2015年7月18日
《關於促進互聯網金融健康發展的指導意見》
十部委
2015年12月28日
《非銀行支付機構網絡支付業務管理辦法》
央行
2016年1月13日
《證券期貨業信息系統託管基本要求》（JR/T 0133-2015）（證監會[2016年]2號公告）
證監會
2016年7月20日
《資本市場交易結算系統核心技術指標》（JR/T 0145-2016）（證監會[2016年]14號公告）
證監會
2016年11月8日
《證券期貨業信息系統審計指南》（證監會[2016年]25號公告）：《證券期貨業信息系統審計指南 第5部分：證券公司》（JR/T 0146.5-2016）、《證券期貨業信息系統審計指南 第6部分：基金管理公司》（JR/T 0146.6-2016）
證監會
2017年5月5日
《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（徵求意見稿）
證監會
2017年6月1日
《中華人民共和國網絡安全法》
全國人大
2017年7月6日
《證券期貨科學技術獎勵管理辦法》
中國證券業協會 中國期貨業協會 中國證券投資基金業協會
2017年12月20日
《上海證券交易所技術規範白皮書》 （上證函〔2017〕1436號）
上交所
2018年12月19日
《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會第152號令）
證監會
2019年1月31日
《證券公司交易信息系統外部接入管理暫行規定（徵求意見稿）》
證監會
二、明確廢止的法律法規
2009年4月10日，《證券經營機構營業部信息系統技術管理規範》（證監信字[1998]2號）、《關於轉發上海證券交易所<關於加強櫃面系統技術風險防範和強化內部管理的通知>的通知》（證監市場字[1999]號）、《證券期貨業網絡與信息安全信息通報暫行辦法》（證監信息字[2005]1號）廢止；
2010年12月26日，《上市公司股東大會網絡投票系統技術管理規範（試行）》（證監信息字[2004]5號）廢止；
2012年11月1日，《證券期貨業信息安全保障管理暫行辦法》（證監信息字[2005年]5號）廢止；
2012年12月3日，中國證券業協會2009年9月發佈的《證券營業部信息技術指引》（中證協發[2009]154號）和2011年3月30日發佈的《關於明確<證券營業部信息技術指引>第六十三條有關內容的通知》（中證協發[2011]54號）廢止；
2019年6月1日，《證券 投資基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展業務管理 暫行規定》(證監會公告〔2013〕18 號)廢止。
《金融科技之道》第41篇
2019年3月3日