1:風險一報酬權衡原則
風險和報酬之間存在一個對等關係，投資人必須對報酬和風險做出權衡，爲追求較高報酬而承擔較大風險，或者爲減少風險而接受較低的報酬。
2:投資分散原則
馬克維茨的投資組合理論認爲，若干種股票組成的投資組合，其收益是這些股票收益的加權平均數，但其風險要小於這些股票的加權平均風險，所以投資組合能降低風險。
3:市場估價原則
根據資本市場有效假設，資本市場上頻繁交易的金融資產的市場價格反映了所有可獲得的信息
4:重視生產經營性投資原則
資本市場競爭程度高，交易規模大，交易費用低，資產具有同質性，其有效性比商品市場要高得多