股票索賠訴訟中如何確定索賠對象?


股票索賠訴訟,一般爲證券虛假陳述案件,該類糾紛中,虛假陳述行爲人可能包括:發起人、控股股東等實際控制人;發行人或者上市公司;證券承銷商;證券上市推薦人;會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等專業中介服務機構;發行人或者上市公司;證券承銷商、證券上市推薦人、所涉單位中負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員以及會計師事務所、律師事務所、資產評估機構的直接責任人等。

1. 發起人、控股股東等實際控制人

在“海潤光伏”案中,部分投資者將大股東江蘇紫金電子集團有限公司和江陰市九潤管業有限公司列爲被告。

2. 發行人或者上市公司

絕大部分投資者會選擇發行人或上市公司作爲被告起訴,因爲這兩者是最直接的法律主體,也最容易進行舉證。

3. 證券承銷商

比如欣泰電氣案中,投資者將興業證券被列爲共同被告。一般發生在發行人或者上市公司本身財務狀況不佳時,會將證券承銷商列爲共同被告。尤其大型證券公司,其經濟實力會遠優於發行人/上市公司,能讓投資者獲賠多一層保障。

4. 證券上市推薦人

其情況類似起訴證券承銷商,主要是針對發行人或上市公司在首發文件中出現虛假陳述的情況。

5. 會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等專業中介服務機構

比如大智慧案,部分投資者將立信會計師事務所列爲共同被告;鞍重股份案中,投資者將利安達會計師事務所列爲共同被告。

6.上述(二)、(三)、(四)項所涉單位中負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員以及(五)項中直接責任

比如保千里案中,對上市公司虛假陳述負有責任的董事被列入共同被告。

7. 其他作出虛假陳述的機構或者自然人

在“海潤光伏”案中,投資者將兩大股東列入共同被告。

具體被告主體的選定需根據虛假陳述行爲的作出進行判斷。但是,實踐中存在比較簡單的選擇方式即:根據證監會作出的處罰決定中被處罰的主體確定證券虛假稱述糾紛的被告。

截止目前,上海君瀾律師事務所俞強統律(17612173508微信登記)師計了可以索賠股票的彙總,如您曾經或者還持有下述股票,可聯繫我們索賠代理。

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