文章目錄
甲方——建設方（政府）
乙方——承建方（學習的角度，如何拿下項目賺錢）領導、項目經理
項目有風險（未必能成功）
可行性研究（技術、經濟、運氣環境、其他（社會、法律））
可行性研究的基本階段有哪些？（初步可行性研究、詳細可行性研究、可行性研究報告）
立項內容
項目立項一般包括提交項目建議書、項目可行性研究、項目招標與投標內容。
項目投資額小時，立項過程可以簡化。但可行性研究報告的編制和報批環節不能缺失。
【1】項目建議書/立項申請
項目建議書（立項申請）是項目建設單位向上級主管部門（非平級）提交時所必須的文件，是對擬建項目提出的框架性總體設想。
項目建議書批准後，方可開展對外工作。
項目建議書核心內容
- 項目的
必要性 項目的市場預測（項目有風險，很有可能做不成）- 產品
方案或服務的市場預測（技術是否主流） - 項目
建設必要的條件（在哪裏買？需要多少？）
不包括（風險因素及對策屬於可行性分析）
【2】項目可行性研究
項目可行性分析的特點：預見性、公正性、可靠性、科學性
可行性研究是針對項目的，不涉及人員績效。
從可能性、效益性、必要性入手。
科學性、客觀性、公正性爲基本原則。
內容包括技術和所處環境，但無法全面解析。
可行性研究時，不涉及項目評估，爲項目計劃。
【1.1】可行性研究的步驟
- 初步可行性研究（初步評估）（初步可行性研究報告）
- 詳細可行性研究
- 可行性研究報告
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- 確定項目規模和目標
- 研究正在運行的系統
- 建立新系統的邏輯模型
- 導出和評價各種方案
- 推薦可行性方案
- 編寫可行性研究報告
- 遞交可行性研究報告
可行性研究報告的結論
項目的目標、規模；技術方案概述及特點；項目建設進度計劃；投資估價和資金籌措計劃；項目財務和經濟評價；項目綜合評價結論
投資前期四個階段（可行性研究的程序）
投資前期的四個階段：機會研究、初步可行性研究、詳細可行性研究、效益的預測與評估（評估與決策）
詳細可行性分析研究必不可少- 實際過程中，
機會研究和初步可行性研究可以省略或者合二爲一 - 升級改造項目只做
初步可行性研究和詳細可行性研究 - 小項目一般只進行
詳細可行性研究
項目可行性研究發生變更事項
- 可行性研究報告的編制內容與項目建議書批覆的內容有重大變更的，應
重報項目建議書 - 項目初步設計方案和投資概算報告的編制內容與項目可行性研究報告批覆內容有重大變更的，或變更投資超出已批覆總投資額度的10%，應
重新報批可行性研究報告 - 項目初步設計方案和投資概算報告的編制內容與項目可行性報告批覆內容有少量的調整且其調整內容未超出已批覆的總投資額度的10%，需要在提交項目初步設計方案和投資概算報告時
以獨立章節對調整部分進行定量補充
【1.2】可行性研究內容
項目可行性分析包含的內容
- 投資必要性
- 技術可行性（項目實施的技術角度）
- 財務可行性（財務盈利能力）
- 組織可行性（制定合理的項目實施進度記錄）
- 經濟可行性（資源配置角度衡量項目的價值）
- 社會可行性（項目對社會的影響）
風險因素及對策（項目全過程的風險管理）
可行性研究的內容：技術可行性分析、經濟可行性分析、運行環境可行性分析、其他方面可行性分析；除了技術、經濟、運行環境（組織）可行性分析，還包括諸如法律可行性（合同責任、知識產權）和社會可行性分析（法律宗教、民族宗教）。
技術可行性分析（風險、人力、技術、物資）
技術可行性分析的內容（風險、人力、技術、物資）
- 項目開發的風險（給定時間能否實現必須的功能和性能）
人力資源的有效性（技術能力是否欠缺，是否需要培訓）- 技術能力的可能性（技術是否支持開發）
- 物資（產品）的可用性（建設系統的資源，設備）
技術可行性過程（人力資源的有效性、項目開發風險、物資可用性、技術可能性）
組織可行性過程（合理的進度實施、良好協作、合適培訓計劃）
經濟可行性分析（支出、收益、敏感性、投資）
降低的流動資金的生產的利息就是項目的收益。
經濟可行性分析內容（支出、收益、敏感性、投資）
- 支出分析（一次性支出和非一次性支出）
- 收益分析（直接收益、間接收益、其他方面的收益）
- 收益投資比，投資回收期分析（
投入產出進行分析） 敏感性分析（性能等關鍵因素變化時，對支出和收益的影響）
投資回收期（經濟可行性分析）
項目的淨收益回收項目投資所需的時間。
從項目建設開始年算起；若從項目投產開始年算起，應予以特別註明。
回收期越短，項目盈利性和抗風險性越好。
判別基準：基準投資回收期。
敏感性分析（經濟可行性分析）
經濟可行性分析（支出分析、收益分析、敏感性分析） 針對投入/產出進行對比分析
敏感性分析：當諸如設備和軟件配置，處理速度要求，系統的工作符負荷類型和負荷量等關鍵因素變化時，對支出和收益產生的影響。（一個參數配置將會影響成本）
敏感點會影響成本，需投入設備或者技術提升性能
運行環境的可行性分析
- 運行環境是制約
信息系統在用戶單位發揮效益的關鍵。 - 需要從用戶單位（企業）的管理制度、管理方法、規章制度、工作習慣、人員素質（人員的心裏承受能力、接受新知識和技能的積極性等）、數據資源積累、硬件（包含系統軟件）平臺等多方面進行評估，以確定軟件系統在交付以後，是否能在用戶單位順利運行。
監控項目工作日常工具
監控項目工作日常工具（掙值管理、專家判斷、項目管理方法論、項目管理信息系統）
收益分析屬於經濟可行性分析
【1.3】初步可行性分析
在初步項目可行性之前可以進行機會研究，如果投資可能性已進行了機會研究，那麼項目初步可行性研究階段往往可以省去
初步可行性研究一般是在對市場或者客戶情況進行調查後，對項目進行的初步評估
初步可行性研究的輸出爲初步可行性研究報告
進入詳細可行性研究的條件
進入詳細可行性研究的條件
- 分析
前途，從而決定是否深入調查 - 初步
評估項目的關鍵技術及核心問題，以確定是否需要解決 - 初步估計必要進行的
輔助研究，以解決項目核心問題，並判斷是否具備必要技術做支撐
輔助研究（初進祥的條件）
輔助研究包括項目的一個或幾個方面，但非所有方面。輔助研究的費用必須和項目可行性研究的費用聯繫起來考慮，因爲這種考慮的一個目的就是要在項目可行性研究階段節省費用。
- 輔助研究的費用
與項目可行性研究的費用有關。 - 輔助研究
只包括項目的某一方面，非所有方面。 - 輔助研究不僅能多初步可行性研究說明，還能對詳細研究說明。
初研與詳研的關係與內容
初步可行性研究的內容 與 詳細的項目可行性研究基本相同（內容深淺不一）
（市場情況、信息系統設計開發能力、配件、網絡物理佈局、技術和設備的選擇、網絡安裝工程、企業管理費、人力資源、項目實施及經濟評價）
【1.4】詳細可行性研究
內容：研究經濟和社會效應分析
詳細可行性研究需要對項目的技術、經濟、社會、運行環境、法律等方面進行深入的調查和研究分析，是一項費時費力的工作，特別是大型或比較複雜的項目更是如此
詳細可行性研究的基本原則
- 科學性原則
- 客觀性原則
- 公正性原則
詳細可行性研究的內容
概述、項目需求確定（屬於詳細可行性研究的內容，但在範圍說明書中包含）、現有資源分析、設計（初步）技術方案、項目實施進度計劃建議、投資評估和資金籌措計劃、人力資源技術培訓計劃、經濟和社會效益分析（效果評價）、合作/協作方式
項目需求確定（屬於詳細可行性研究的內容，但在範圍說明書中包含）
詳細估計系統開發週期——詳細可行性研究
投資評估和資金籌措計劃
開發總成本（研發成本、行政管理費、銷售與分銷費用、財務費用和折舊）
其中研發費用、行政管理類、銷售與分銷費用屬於經營成本；項目可行性研究階段的經營成本不包括財務費用
效益的預測與評估量化與計算方法
函數求解、相關關係法、模糊數學法、專家意見法（德爾菲法）、成本降低法、利潤增加法
專家意見法
專家意見法
- 德爾菲法：背靠背，單獨，防止個人觀點被不正確放大
- 頭腦風暴法：羣毆
增量效益法（詳細可行性研究方法）
詳細可行性研究的方法：經濟評估法（經濟評價）、市場預測法、投資估算法、增量淨效益法。
增量效益法（有無比較法）：將有項目時的成本（效益）與無項目時的成本（效益）進行比較，求得兩者差額，即爲增量成本（效益）
財務績效評估法（詳細可行性分析經濟評價）
採用經濟評價法（詳細可行性分析）看項目的投資效果
掙值分析不屬於財務績效評估法
靜態分析法——對若干個方案進行粗略評價，對短期投資項目做經濟分析時，不考慮資金的時間價值（三投資、最小費用）
投資收益率法、投資回收期法、追加投資回收期法、最小費用法
動態分析法——都考慮時間價值（淨現值、內部收益）
淨現值法、內部收益法、淨現值比率法、年值投資回收期法
貼現現金流（詳細可行性分析經濟評價）
資本預算方法與資本預算項目有關
貼現現金流應用程度遞減（實際價值取決於未來現金流的可靠性）
- 成本減少——設備更新（設備、成本都有數據經驗）
- 現有產品擴大規模
- 新產品的開發，新業務及新市場拓展
貼現現金流績效評估——設備更新
【1.5】 項目論證
是對擬實施項目技術的先進性、適用性，經濟上的合理性、盈利性，實施上的可能性、風險性進行全面科學的綜合分析，爲項目的決策提供客觀依據的一種技術經濟研究活動。
項目論證可以貫穿整個可行性研究的階段，也可以是可行性研究的一部分，也可以可行性研究完成後執行。
先論證後決策是現代項目管理的基本原則。
論證的核心：財務經濟、投資盈利問題
論證費用屬於立項前費用，不計入項目總投資。
項目論證是一個連續的過程
項目論證報告對結構和內容具有特定的要求
項目論證結果是確定項目是否實現的依據
項目論證分爲內部論證和外部論證。內部認證的執行主體——承建單位沒有參加過項目可行性研究的市場專家、財務專家、技術專家。必要時可邀客戶代表或單位外專家參與；外部認證執行主體——項目投資者；委託的第三方權威機構。
論證的階段劃分
機會研究——鑑別投資方向
初步可行性研究——判斷能否盈利
詳細可行性研究——經濟論證、多方案選最優
項目論證的第一步通常爲機會研究
論證的作用
項目論證的作用
- 確定項目是否實施的依據
- 是籌措資金、向銀行貸款的依據（評估是爲貸款決策和審批做出依據）
- 是編寫計劃、設計、採購、施工以及機構設備、資源配置的依據
- 是防範風險、提供項目效率的重要保證
項目論證七步驟
項目論證七步驟（明確目標——收集資料——擬定方案——擇優——編制項目論證報告——編制資金籌措計劃和項目實施進度計劃）
- 明確項目範圍和業主目標
- 收集並分析相關資料
- 擬定多種可行的能夠相互替代的實施方案
- 多方案分析、比較
- 選擇最優方案進一步詳細全面地論證
- 編制
項目論證報告、環境影響報告書和採購方式審批報告 - 編制
資金籌措計劃和項目實施進度計劃
【1.6】 項目評估（項目評估報告）
項目評估指在項目可行性研究的基礎上，由第三方（國家、銀行或有關機構）根據國家頒佈的政策、法規、方法、參數和條理等，從項目（企業）、國民經濟、社會角度出發，對擬建項目建設的必要性、建設條件、生產條件、產品市場需求、工程技術、經濟效益和社會效益進行評價、分析和論證，進而判斷其是否可行的一個評估過程
項目評估不由項目建設單位實施（第三方實施）。目的是爲了審查可行性研究的可靠性、真實性、客觀性，爲銀行貸款決策或行政主管部門的審批決策提供依據
一般先論證後評估，可以分佈進行也可以合併進行。它們的內容、程序、依據都是大同小異的，知識側重點不容。
論證對象（未完成或未選定的方案，強調聽取各方意見）
評估對象（需要正式的提交、強調得出權威的結果）
項目評估依據
項目評估的依據（項目建議書及批准文件、項目可行性研究報告、報送單位的申請報告及初審意見等一系列文件）
項目評估依據（項目建議書及其批准文件、項目可行性研究報告、報送單位的申請報告及主管部門的初審意見、有關資源、資金（外匯）等方面的協議文件、必需的其他文件和資料）
項目變更管理策略不屬於項目評估依據。
輸出結果：項目評估報告
評估步驟
成立評估小組，進行分工，制定評估計劃
開展調查研究，收集數據資料，並對可行性報告和相關資料進行審查和分析
分析和評估
編寫評估報告
討論、修改報告
專家論證會
評估報告定稿
【3】項目招標和投標
招標——甲方
投標——乙方
評標——甲乙方（選定承建方，鑑定合同並承建方實踐項目）
爲了防止投標人在投標後撤標或在中標後拒不簽訂合同，招標人通常都要求所有投標人提供一定比例或金額的投標保證金。招標人決定中標人後，未中標的投標已繳納的保證金給予退還
如果以郵寄的方式送達的，投標人必須留出郵寄時間，保證投標文件能夠在截止日期之前送達招標人指定的地點而非以郵戳爲準。在截止時間以後送達的投標文件，即已經過了招標有效期的，招標人應當原封退回，不得進入開標階段。
【4】 立項流程
甲方公開招標，發佈標書
乙方購買標書
乙方立項成功，寫投標文件
乙方參與投標
甲方評標，宣佈中標結果
乙方接受中標結果
簽訂合同並進行項目實施
甲方的立項流程
需求調研——編寫項目申請書——可行性研究（機會、初步、詳細）——項目論證——項目評估——評審獲取批准——發佈招標文件
甲方的立項管理中存在的問題（案例）
立項申請應由甲方的上級主管單位，而非甲方總經理審批- 初步可行性研究不全面
- 未做詳細可行性研究就生成可行性研究報告
- 可行性研究報告未經評審
- 僅根據項目符合國家政策就判斷項目肯定要上馬，判斷依據過於單一
- 以公開招標的方式選擇承建未必是最好的方式，有可能邀請招標更合適
乙方的立項流程
看到招標文件——進行項目識別——可行性研究（機會、初步、詳細）——項目論證——項目評估——參加投標——中標——簽訂合同
乙方的立項管理中存在的問題（案例）
- 乙方未將要投標的項目進行可行性研究
- 投標由軟件工程師張工負責不合適，缺乏相關的經驗
- 張工僅從技術角度分析項目可行不全面，需要綜合考慮經濟、技術、社會等因素
- 投標文件不能由張工單獨完成，需要比較有經驗的各領域專家共同參與編寫
- 投標書完成後，沒有進行綜合性的論證與評估
- 乙方事先沒有對項目風險進行評估，缺少合理的風險管理機制
- 在合同談判期間，乙方與甲方之間缺少合理的溝通機制