五個合規案例
一、人力資源（職場暴力）合規案例實務
合規工作過程：
1、瞭解需求（業務主體需求和場景需求、案件事實以及涉及的利益主體）
釐清案件事實，解決雙方的衝突並及時遏制性騷擾行爲。
2、合規義務、合規風險識別、
3、實施解決方案
（1）建立職場不當行爲的預防機制
（2）建立職場不當行爲的受理舉報投訴機制
（3）建立職場不當行爲調查處理機制
（4）建立受害人的人身及隱私保護機制
4、合規制度/指引制定
（1）修訂員工行爲規範手冊
（2）制定預防職場不當行爲的合規指引
5、培訓與文化宣傳
入職培訓、關鍵崗位培訓、活動宣貫
6、評價改進
二、採購合規案例
1、瞭解需求
釐清事件責任，追溯原因，開展調查處理；與供應商溝通，界定責任及損失賠償；與政府監管部門溝通，降低事件的負面影響，採取措施，爭取政府諒解，爲後期業務運營和拓展爭取機會和支持。
2、識別合規義務、合規風險
（1）採購人員是否嚴格履行供應商入庫覈驗責任
（2）供應商僞造質量檢驗證書違法違規，如何進行追償維護公司權益
（3）接受人員是否按採購流程與制度要求進行質量檢測
（4）供應商提供給其他項目的管材是否同樣存在質量問題
（5）重新梳理採購制度流程，包括供應商准入、採購招投標、驗收、供應商評價等各環節
3、實施解決方案
（1）與供應商溝通，訴訟維權，收集和整理證據材料
（2）供應商拉黑
（3）梳理該供應商其他供貨產品的質量問題
（4）針公司人員可能存在的違規操作和利益輸送行爲，開展調查並進行處理
4、合規制度/指引制定
（1）採購平臺需建立和完善採購規則
（2）強化合規和法務賦能，對供應商准入、質量事件處理、資金支付等高風險業務進行全過程監督，編制風險地圖，及時預警合規風險；
（3）開展供應商合規盡調，對供應商資質情況、產品質量、履約能力、內部管理情況、違規被行政處罰等各方面開展全面盡調，對有嚴重風險隱患的供應商提前示警，將風險防控關口前移。
5、培訓與文化宣傳
（1）覆盤和梳理合規風險點，形成典型案例，在公司進行分享
（2）組織全體員工進行學習與測評，瞭解和掌握公司各項業務的合規要求，提高員工合規意識
（3）法務合規部爲採購重點崗位人員開展專項合規培訓，針對採購全流程涉及的合規要求以及可能導致的法律責任進行分析和講解，重合規、知敬畏、守底線。
6、評價改進
（1）完善採購管理制度體系
加強採購活動的流程控制與管理，細化採購實施細則，保障採購行爲的合法合規，持續完善採購管理制度、招投標管理辦法、採購活動實施細則、供應商准入與評價機制、質量問題處理細則、採購人員行爲規範等制度體系，將採購活動各部門、各組織職責界定清晰，各環節嚴格按規則執行，形成分工協同、各司其職的兩型採購、入庫、使用、評價和監督閉環機制。
（2）全面推行數字化採購管理平臺
通過平臺方式連接供應商、需求方以及採購方，通過嚴格的審覈和篩選將供應商納入供應商庫，需求方提交所需物資的標準和規格要求，按照平臺制定的規則進行下單和採購，採購完成後需求方依據使用情況對供應商進行評價，依據評價信息對供應商進行管理。通過數字化平臺，提高採購效率，提升信息透明度，實施採購全過程、全場景的數字化留痕，有效降低人爲干擾和暗箱操作，避免因採購不合規的問題而導致風險。
（3）加強對採購的監督和評價體系建設
監督和評價體系是檢查流程制度執行的有力抓手。一方面建立科學的後評價管理機制，通過採購的全流程管控，實現採購執行情況的評價和監督，並將評價情況與激勵懲罰機制掛鉤，確保採購執行合法合規，另一方面，建立採購全面風險管控體系，定期梳理和覆盤採購執行環節存在的高風險點，持續完善供應商評價結果的應用，推動採購合規管控體系的PDCA有效循環。