一、論文
論項目的計劃與監控
摘要：
2014年12月，我曾擔任“某績效管理平臺”項目的項目經理，負責領導項目小組開展項目的組織和實施工作。該項目在2015年底結束，在項目執行過程中，充分認識到了項目計劃與項目監控的重要性。
正文：
1、首先在項目管理過程中，包括5大過程組、9大知識域，其中計劃過程組、監督和控制過程組在整個項目管理過程佔據着重要地位，涉及每一個知識域。
2、計劃過程組涉及的內容。
3、監督和控制過程組涉及的內容。
4、在項目中存在的計劃於監控不足的地方。
5、在執行計劃過程組應注意的問題和建議。
6、在執行監督和控制過程組應注意的問題和建議。
7、結論
二、重點歸納
第6章項目整體管理的重點內容
1、項目整體管理的過程包括：
（1）項目啓動，制定項目章程。
（2）制定初步的項目範圍說明書，編制一個初步的項目範圍說明書。
（3）制定項目管理計劃，將確定、編寫、集成以及協調所有分計劃。
（4）指導和管理項目的執行。
（5）監督和控制項目，監督和控制項目的啓動、計劃、執行和收尾過程。
（6）整體變更控制，評審所有的變更請求，批准變更，控制可交付成果和組織的過程資產。
（7）項目收尾。
2、項目啓動。
項目立項以後，就要正式啓動項目，所謂的項目啓動，就是以書面的、正式的形式肯定項目的成立和存在，同時以書面正式的形式爲項目經理進行授權。
項目章程：
項目章程是正式批准一個項目的文檔，或者是批准現行項目是否進入下一個階段的文檔。項目章程應當由項目組織以外的項目發起人發佈，若項目由本組織開發也可由投資人發佈。項目章程爲項目經理使用組織資源進行項目活動提供了授權，儘可能在項目早期確定和任命項目經理。應該總是在開始項目計劃前就任命項目經理，在項目啓動時任命會更合適。
項目章程應包括以下內容：
（1）基於項目干係人的需求和期望提出的要求。
（2）項目必須滿足的業務要求或產品需求。
（3）項目的目的或項目立項的理由。
（4）委派的項目經理及項目經理的權限級別。
（5）概要的里程碑進度計劃。
（6）項目干係人的影響。
（7）職能組織及其參與。
（8）組織的、環境的和外部的假設。
（9）組織的、環境的和外部的約束。
（10）論證項目的業務方案，包括投資回報率。
（11）概要預算。
項目啓動的依據（輸入）
（1）合同
（2）項目工作說明書
項目工作說明書（SOW）是對項目所要提供的產品、成果或服務的描述。對內部項目而言，項目發起者或投資人基於業務需要，或產品，或服務的需求提出工作說明書，內部的工作說明書有時也叫任務書。對外部項目而言，工作說明書作爲投標文檔的一部分從客戶那裏得到，如邀標書、投標邀請書或者合同中的一部分。工作說明書要說明以下事項：
①業務要求
②產品範圍描述
③戰略計劃
（3）環境和組織的因素
①實施單位的企業文化和組織結構。
②國標或行業標準。
③現有的設施和固定資產等基礎設施。
④實施單位現有的人力資源、人員的專業和技能，人力資源管理政策如招聘和解聘的指導方針、員工績效評估和培訓記錄等。
⑤當時的市場情況。
⑥項目干係人對風險的承受力。
⑦行業數據庫。
⑧項目管理信息系統（可能是工具、軟件等等）
（4）組織過程資產
組織過程資產包含：項目實施組織的企業計劃、政策方針、規程、指南和管理系統，實施項目組織的知識和經驗教訓。
組織過程資產可以分爲兩類：
①組織中指導工作的過程和程序。
②組織的全部知識
項目檔案
過程測量數據庫
經驗學習系統
問題和缺陷管理數據庫
配置管理知識庫
財務數據庫
項目啓動的方法、技術和工具：
（1）項目管理方法
（2）項目管理信息系統
（3）專家判斷
項目啓動過程的成果（輸出）：項目章程
3、編制項目範圍說明書（初步）
項目範圍說明書（初步）也稱初步的項目範圍說明書，內容包括：
（1）項目和範圍的目標。
（2）產品或服務的需求和特性。
（3）項目的需求和可交付物。
（4）產品驗收標準。
（5）項目的邊界。
（6）項目約束條件。
（7）項目假設。
（8）最初的項目組織。
（9）最初定義的風險。
（10）進度里程碑。
（11）對項目工作的初步分解。
（12）初步的量級成本估算。
（13）項目配置管理的需求。
（14）審批要求。
制定項目範圍說明書（初步）的技術和工具：
（1）項目管理方法論
（2）項目管理信息系統
（3）專家判斷
制定項目範圍說明書（初步）的輸入：
（1）項目章程
（2）工作說明書
（3）環境和組織因素
（4）組織過程資產
制定項目範圍說明書（初步）的輸出：
項目範圍說明書（初步）
4、制定項目管理計劃
項目管理計劃記述瞭如下內容：
（1）項目背景如項目名稱、客戶名稱、項目的商業目的等。
（2）項目經理、項目經理的主管領導、客戶方聯繫人、客戶方的主管領導，項目領導小組和項目實施管理小組。
（3）項目的總體技術解決方案。
（4）對用於完成這些過程的工具和技術的描述。
（5）選擇的項目的生命週期和相關的項目的階段。
（6）項目最終目標和階段性目標。
（7）進度計劃。
（8）項目預算。
（9）變更流程和變更控制委員會。
（10）溝通管理計劃。
（11）對於內容、範圍和時間的關鍵管理評審，以便於確定懸留問題和未決決策。
除了上述的進度計劃和項目預算之外，相關管理計劃可以是概要的或詳細的，並且還可以包含一個或多個分計劃，這些計劃包括但不限於：
（1）範圍管理計劃
（2）質量管理計劃
（3）過程改進計劃
（4）人力資源管理計劃
（5）溝通管理計劃
（6）風險管理計劃
（7）採購管理計劃
項目計劃編制工作所遵循的基本原則：
（1）目標的統一管理
（2）方案的統一管理
（3）過程的統一管理
（4）技術工作與管理工作的統一協調
（5）計劃的統一管理
（6）人員資源的統一管理
（7）各干係人的參與
（8）逐步精確
制定項目管理計劃的主要方法：
（1）項目管理方法論
（2）項目管理信息系統
（3）專家判斷
制定項目管理計劃的輸入：
（1）項目章程
（2）項目範圍說明書（初步的）
（3）來自各計劃過程的輸出
（4）預測
（5）環境和組織因素
（6）組織過程資產
（7）工作績效信息
制定項目管理計劃的輸出：
（1）項目管理計劃
（2）配置管理系統
（3）變更控制系統
5、指導和管理項目執行
指導和管理項目執行的輸入：
（1）項目管理計劃
（2）已批准的糾正措施
（3）已批准的預防措施
（4）已批准的變更申請
（5）已批准的缺陷修改
（6）確認缺陷修復
指導和管理項目執行的輸出：
（1）可交付成果
（2）請求的變更
（3）已實施的變更
（4）已實施的糾正措施
（5）已實施的預防行動
（6）已實施的缺陷修復
（7）工作績效數據
6、監督和控制項目
監督和控制項目的方法：
（1）項目管理方法論
（2）項目管理信息系統
（3）掙值管理
（4）專家判斷
監督和控制項目的輸入：
（1）項目管理計劃
（2）工作績效信息
（3）績效報告
監督和控制項目的輸出：
（1）請求的變更。作爲計劃數據與實際數據比較的結果，可能因擴大、調整或減少項目範圍而提出變更申請。
（2）項目報告。項目報告包括狀態報告、進度報告、成本報告、績效報告、配置狀態報告和預測。
7、整體變更控制
整體變更控制的方法：
（1）項目管理方法論
（2）項目管理信息系統
（3）專家判斷
變更控制流程，如下：
（1）受理變更申請
（2）變更的整體影響分析
（3）接收或拒絕變更
（4）執行變更
（5）變更結果追蹤與審覈
整體變更控制的輸入：
（1）項目管理計劃
（2）申請的變更
（3）工作績效信息
（4）可交付物
真題變更控制的輸出：
（1）變更申請被批准或被拒絕
（2）項目管理計劃（已批准更新）
8、項目收尾
項目收尾：
包括管理收尾和合同收尾。合同收尾辦法涉及結算和關閉項目所建立的任何合同、採購或買進協議。
項目收尾的方法：
（1）項目管理方法論
（2）項目管理信息系統
（3）專家判斷
項目收尾的輸入：
（1）項目管理計劃
（2）合同文件
（3）組織過程資產
項目收尾的輸出：
（1）最終產品、服務或成果的移交。
（2）管理收尾辦法和合同收尾辦法。
（3）已更新的組織過程資產。
第7章項目範圍管理的重點內容
對項目範圍的管理，是通過5個管理過程來實現的。
（1）編制範圍管理計劃
（2）範圍定義
（3）創建工作分解結構
工作分解結構（WBS），是一種以結果爲導向的分析方法，爲項目進度管理、成本管理和範圍變更提供了基礎。
（4）範圍確認
（5）範圍控制
編制範圍管理計劃、範圍定義和創建工作分解結構屬於計劃過程。而範圍確認和範圍控制則屬於監控過程。
1、產品範圍和項目範圍
產品範圍：表示產品、服務或結果的特性和功能。
項目範圍：爲了完成具有規定特性的和功能的產品、服務或結果，而必須完成的項目工作。
項目範圍是否完成以項目管理計劃、項目範圍說明書、WBS、以及WBS字典作爲衡量標準，而產品範圍是否完成以產品要求作爲衡量標準。
項目範圍確認是指項目干係人對項目範圍的正式承認，但實際上項目範圍確認是貫穿整個項目生命週期。
項目範圍是否完成要基於項目管理計劃來度量。
2、編制項目管理計劃
範圍管理計劃是一個計劃工具，用以描述該團隊如何定義項目範圍、如何制訂詳細的範圍說明書、如何定義和編制工作分解結構，以及如何驗證和控制範圍。
編制項目管理計劃的輸入：
（1）項目章程
（2）項目範圍說明書（初步）
（3）組織過程資產
（4）環境因素和組織因素
（5）項目管理計劃
編制項目管理計劃的輸出：
編制項目範圍管理計劃過程的成果是項目範圍管理計劃，項目範圍管理計劃簡稱爲項目範圍計劃或範圍計劃。作爲編制項目範圍管理計劃過程的交付物，項目範圍管理計劃是項目管理團隊確定、記錄、覈實或確認、管理和控制項目範圍的指南。
項目範圍管理計劃的內容如下：
（1）根據初步的項目範圍說明書編制一個詳細的項目範圍說明書的方法。
（2）從詳細的項目範圍說明書創建WBS的方法。
（3）關於正式確認和認可已完成可交付物方法的詳細說明。
（4）有關控制需求變更如何落實到詳細的範圍說明書中的方法。
項目範圍管理計劃可以是正式的或非正式的、詳細的或粗略的。一個範圍管理計劃可以包括在項目管理計劃中，或者是項目管理計劃的一個分計劃。項目管理計劃是項目其他知識領域中的相關分計劃的集合。
3、範圍定義
範圍定義過程是詳細描述項目和產品的過程，並把結果寫進詳細的項目範圍說明書中。
範圍定義的輸入：
（1）項目章程和初步的範圍說明書
（2）項目範圍管理計劃
（3）組織過程資產
（4）批准的變更申請
範圍定義的輸出：
範圍定義的主要交付物是範圍說明書。
（1）項目範圍說明書（詳細）
詳細的範圍說明書包括的內容：
①項目的目標
②產品範圍描述
③項目的可交付物
④項目邊界
⑤產品驗收標準
⑥項目的約束條件
⑦項目的假定
（2）更新的項目文檔
4、創建工作分解結構
項目工作分解結構（WBS）的最底層的工作單元被稱爲工作包，它是定義工作範圍、定義項目組織、設定項目產品的質量和規格、估算和控制費用、估算時間週期和安排進度的基礎。
常用的工作分解結構表示形式：
（1）分級的樹型結構
樹型結構圖的WBS層次清晰，非常直觀，結構性很強，但不是很容易修改，對於大的、複雜的項目也很難表示出項目的全景。
（2）列表形式
該表格能夠反映出項目所有的工作要素，可是直觀性較差，常用在一些大的、複雜的項目中。
分解：
分解是將項目可交付物分解成更小的、更易管理的單元，直到可交付物細分到足以支持未來的、清晰定義項目活動的工作包（業內一般把一個人2周能幹完的工作稱爲一個工作包，或把一個人80小時能幹完的工作稱爲一個工作包）。把整個項目的工作分解爲工作包，一般包括下列活動：
（1）識別和分析項目可交付物與其相關的工具。
（2）構造和組建WBS。
（3）把高層的WBS工作分解爲低層次的、詳細的工作單元/
（4）爲WBS的工作單元分配代碼。
（5）確認工作分解的程度是必要和充分的。
分解WBS結構的方法有以下三種：
（1）使用項目生命週期的階段作爲分解的第一層，而把項目可交付物安排在第二層。
（2）把項目重要的可交付物作爲分解的第一層。
（3）把子項目安排在第一層，再分解子項目的WBS。
分解工作結構應把握如下原則：
（1）在各層次上保持項目的完整性，避免遺漏必要的組成部分。
（2）一個工作單元只能從屬於某個上層單元，避免交叉從屬。
（3）相同層次的工作單元應有相同性質。
（4）工作單元應能分開不同的責任者和不同工作內容。
（5）便於項目管理進行計劃和控制的管理需要。
（6）最低層工作應該具有可比性，是可管理的、可定量檢查的。
（7）應包括項目管理工作（因爲管理是項目具體工作的一部分），也包括分出去的工作。
（8）WBS的最低層的工作單元室工作包。一般來說早期，或複雜、或大規模的項目，其WBS的分解顆粒要大一些、粗一些。
滾動波式計劃：
詳細的分解對遙遠的將來才能完成的交付物或子項目是不需要的，也是不可能的。一般地，項目管理團隊應該等待交付物或子項目足夠清晰時才制訂詳細的WBS。這種技術有時被稱作滾動波式計劃。滾動波式計劃的實質是近期的工作計劃得細一些，遠期的工作計劃得粗一些。
創建WBS的輸入：
（1）詳細的項目範圍說明書。
（2）項目管理計劃。
（3）組織過程資產。
創建WBS 的輸出：
（1）WBS和WBS字典。WBS的最低層次通常是指工作包。WBS的每一個工作包都應有唯一的標識，其標識能夠反映該工作包的成本等信息。除了WBS以外，還有一些其他的分解結構，包括物料清單、風險分析結構等。
（2）範圍基準。被批准的詳細的項目範圍說明書和其相關的WBS以及WBS詞典是項目的範圍基準。範圍基準是項目管理計劃的一個組成部分。
（3）更新的項目管理計劃。
範圍基準：
項目範圍說明書、與其聯繫的WBS以及WBS字典作爲項目的範圍基準，在整個項目的生命期，這個範圍基準被監控、覈實和確認。
5、範圍確認
範圍確認的定義：
範圍確認是客戶等項目干係人正式驗收並接受已完成的項目可交付物的過程，也稱範圍確認過程爲範圍覈實過程。項目範圍確認應該貫穿項目的始終，範圍確認與質量控制不同，範圍確認是有關工作結果的接受問題，而質量控制是有關工作結果正確與否，質量控制一般在範圍確認之前完成，當然也可以並行進行。
範圍確認的輸入：
（1）範圍管理計劃
（2）可交付物
範圍確認的輸出：
（1）可接受的項目可交付物和工作
（2）變更申請
（3）更新的WBS和WBS字典
6、範圍控制
範圍控制涉及以下內容：
（1）影響導致範圍變更的因素；
（2）確保所有被請求的變更按照項目整體變更控制過程處理；
（3）範圍變更發生時管理實際的變更。
變更控制委員會：
由變更控制委員會負責批准或者拒絕變更申請。
範圍控制的輸入：
（1）項目管理計劃
（2）工作績效數據
（3）績效報告
（4）已批准的變更請求
範圍控制的輸出：
（1）變更請求
（2）工作績效
（3）組織過程資產更新
（4）更新的項目管理計劃